EVALUACIÓN CAPACIDAD DE SOCIOS / ALIANZAS

OBJETIVOS Y RECOMENDACIONES DE LA EVALUACIÓN:

Fundación PLAN le da la bienvenida a nuestro formulario de evaluación de capacidad de socios que se encuentra diseñado a partir de preguntas las cuales deben ser respondidas con total honestidad, no existen respuestas malas ni buenas, pero todas pueden ser verificables (En algunos casos se solicita una breve explicación de las mismas)

Tenga en cuenta que con el diligenciamiento de este formulario no se genera ningún vínculo entre PLAN y su organización, nuestro propósito principal es conocer a nuestros posibles socios o aliados en el corto, mediano o largo plazo.

Por favor asegurarse de responder a todas las preguntas, sin dejar espacios vacíos, así como tener a la mano:

RUT con fecha de generación no mayor a 30 días, con todas las páginas que conforman el documento.
Certificado de existencia y representación legal con fecha de generación no mayor a 30 días, con todas las páginas que conforman el documento.
Últimos estados financieros (comparativos) emitidos por la entidad debidamente firmados y auditados.
Copia del documento de identidad del representante legal (importante legible).

Política de Privacidad de Datos

Todos sus datos son tratados de acuerdo con la política de protección de datos de Fundación PLAN; quien como responsable del tratamiento de datos, debe garantizar la protección y debido cuidado en las facultades y garantías que gozan los titulares de la información a la cual accede, por lo que se rige para el desarrollo de la presente Política por lo preceptuado en el Decreto 1377 de 2013, reglamentario de la Ley 1581 de 2012, adoptando para la política de protección de datos que contiene no solamente las disposiciones generales sobre la administración de la información, sino el procedimiento mediante el cual se llevará a cabo su tratamiento y los diferentes escenarios o etapas en que éste se surtirá desde la forma en que el titular de la información debe autorizar el acceso a la misma, su circulación y destinación, hasta los medios con que cuenta para reportar abusos o indebido manejo de las bases de datos en la cuales reposa su información personal, tales como pérdida, mal uso, alteración, acceso no autorizado y delitos informáticos a que está expuesto este recurso. Al diligenciar este formato usted acepta el tratamiento de datos.

DATOS DE IDENTIFICACIÓN DE LA ENTIDAD:

Fecha de diligenciamiento:

Ciudad de diligenciamiento:

Evaluación para Asocio Existente:

Sí

Prospecto:

Sí

Nuevo Asocio / Alianza:

Sí

Nombre de la organización

Nit:

Nombre Persona de contacto:

Teléfono móvil:

Tipo de organización:

Año de fundación:

Dirección principal:

Teléfono fijo:

Teléfono móvil:

E-mail:

Verificación de cuenta email

Validación Token:

Verificación de Token

Website:

Alcance de la alianza o asocio (En caso de conocer esta información explicar para que proyecto es, donante, monto etc. Sino explicar sobre el objeto de su organización):

Monto (especificar que el valor a incluir no debe contener símbolos ni puntos y que en caso de no conocerlo ingresar 0)

1. Evaluación Organizacional (el propósito es establecer que la organización es una entidad legal y está alineada con el propósito de Fundación PLAN y sus principales políticas).

1.1. Adjunta certificado de existencia y representación legal <30 días:

1.2. Adjunta RUT con fecha de generación <30 días:

1.3. Adjunta copia de cedula representante legal:

1.4. Cuenta con certificado de pago de aportes a seguridad social integral y parafiscales:

1.5. Cuenta con acta del órgano correspondiente que evidencie designación de Representantes Legales:

1.6. La misión, visión y valores de la organización están claramente documentados (presentar copia del Plan Estratégico o enlace de la página web):

1.7. Las estrategias, las políticas y el enfoque de trabajo de la organización son compatibles con los de la Fundación PLAN:

1.8. Adjunto a esta evaluación recibió la política antifraude, antisoborno y anticorrupción de Fundación PLAN:

1.9. Usted y su organización se comprometen a velar por el cumplimiento de las políticas recibidas (punto 1.8):

1.10. Adjunto a esta evaluación recibió las políticas de salvaguarda y PEAS :

1.11. ¿Usted y su organización se comprometen a velar por el cumplimiento de estas políticas? Adjunte el formato de compromiso con la política de salvaguarda diligenciado.

1.12. Adjunto encuentra a esta evaluación recibió la política de igualdad de género e inclusión Fundación PLAN:

1.13. Usted y su organización se comprometen a velar por el cumplimiento de la política de igualdad de género e inclusión Fundación PLAN

1.14. Adjunto encuentra a esta evaluación recibió el programa de trasparencia y ética empresarial de Fundación PLAN:

1.15. ¿Usted y su organización se comprometen a velar por el cumplimiento del programa de trasparencia y ética empresarial de Fundación PLAN?

1.16. ¿La organización cuenta con política de cumplimento que incluya la prevención del lavado de activos y/o financiación del terrorismo y/o Programa de transparencia documentado y socializado con el personal?

1.17. ¿La organización tiene directrices, políticas y/o procesos sobre el cuidado del medioambiente que establezcan compromisos y objetivos claros para mejorar la huella medioambiental?

1.18. ¿La organización cuenta con una política de protección y/o privacidad de datos en donde se explique cómo se realiza el tratamiento, conservación y eliminación de datos?

Resultados y conclusiones de la Evaluación Organizacional (Para uso exclusivo de Fundación PLAN)

2. Evaluación de Talento Humano (el propósito es establecer que la organización cuenta con direccionamiento en lo referente a talento humano):

2.1. ¿La organización ha establecido controles a través de políticas, procesos, manuales, procedimientos?, ¿desarrolla estrategias para su cumplimiento?, ¿Están implementadas?, ¿el personal las conoce?:

2.2. ¿Tiene la organización un organigrama definido?

2.3. ¿Tiene descripciones de funciones para cada cargo?, Para los cargos financieros y gerenciales se describen las habilidades y cualificaciones asociadas al manejo y control de presupuesto?

2.4. ¿Están asignadas las responsabilidades del personal?, Todo el personal recibe la formación y el apoyo que necesita para llevar a cabo sus responsabilidades? ¿Para el personal que lo requiere se da formación en gestión financiera y presupuestal?

2.5. ¿La Organización cuenta con políticas y/o procesos de selección de personal?

2.6. ¿La organización cuenta con un sistema de evaluación de personal?

2.7. ¿Se cumplen todas las normatividad laboral Colombiana?

2.8. ¿Se promueve la equidad de género e inclusión entre las personas colaboradoras de la Organización?

2.9. ¿Se mantienen correctamente archivados y actualizados la documentación del personal?

2.10. ¿Existen procedimientos documentados para procesos disciplinarios?

2.11. ¿La organización cuenta con código de ética y/o código de conducta documentado y socializado con el personal?

Resultados y conclusiones de la Evaluación Talento Humano (Para uso exclusivo de Fundación PLAN)

3. Financiación, alianzas y subvenciones (por subvención se refiere a cantidad de dinero que se concede a una persona, una entidad o una institución como ayuda económica para realizar una obra o para su mantenimiento, especialmente la que se recibe del Estado o de un organismo nacional o internacional)

3.1. ¿Posee su organización diversas fuentes de recursos para ejecución de proyectos, convenios de asociación y/o acuerdos de subvención?

En caso afirmativo proporcione detalles: (Fuente y monto).

3.2. ¿Se hacen acuerdos para cada subvención?, ¿Se comprueban que las condiciones de la subvención sean razonables antes de firmar los acuerdos? ¿Estas condiciones se hacen saber al personal de finanzas?, ¿Los responsables del presupuesto y lxs funcionarixs de adquisiciones?, ¿Con frecuencia se cumple con los términos y condiciones de los convenios de subvención?

En caso afirmativo proporciones detalles: (Nombre del proyecto y fecha)

3.3. Detalle el ingreso del último año calendario (01 de enero a 31 de diciembre)

(Enumere los proyectos de mayor relevancia del año anterior. En caso que aplique)

Nº	Proyecto	Socio (si se implementó con algún socio)	Donante:	Periodo:
1
2
3

3.4. Datos financieros para los últimos dos años calendario $COP (por favor adjuntar los estados financieros comparativos de los últimos 2 años, aprobados)

Nº	Años financieros	Ingresos totales por año $COP	Gastos totales por año $COP
1
2

3.5 ¿La organización cuenta con lineamientos claros en lo referente a la entrega y ofrecimiento de regalos o beneficios a terceros (obsequios y atenciones)?

3.6 La organización cuenta con lineamientos claros en lo referente a la autorización o reconocimiento, a cualquier persona, de gastos relacionados con actividades de entretenimiento, alimentación, hospedaje y viaje?

3.7 ¿La organización cuenta con lineamientos claros en lo referente a contribuciones políticas de cualquier naturaleza realizadas con cargo a recursos a la misma, sean monetarios o de cualquier tipo?

Resultados y conclusiones de la Evaluación Financiera (Para uso exclusivo de Fundación PLAN)

4. Sistema Contable y controles internos (el propósito de estas preguntas es asegurar que las transacciones y los movimientos son registrados correctamente en el sistema contable y estos cuentan con controles internos para su correcta aplicación)

4.1. La organización registra sus transacciones en un software contable

Si es así, describa brevemente el sistema contable de su organización (incluyendo el nombre del software).

4.2.¿La organización diferencia contablemente los gastos por proyecto?

4.3.¿La organización mantiene un Plan de Cuentas estándar que usa para codificar todas las transacciones financieras?

4.4. ¿Si es así, se usa el mismo Plan de Cuentas para elaborar los presupuestos e informes financieros?

4.5. ¿Hay circunstancias en las que no se pueden obtener facturas, comprobantes y planillas de control de tiempos?

(Si es así, por favor explique brevemente)

4.6. ¿Cada mes se realiza una conciliación bancaria para cada cuenta bancaria?, ¿Las conciliaciones bancarias son revisadas por alguien diferente a quien las preparó?

4.7 ¿Todo pago realizado cuenta con un justificante que lo acredita?, ¿Todos los pagos están debidamente autorizados?

4.8 ¿La organización cumple con todas las obligaciones fiscales y tributarias a las que es obligada?

5. Políticas y Procedimientos Contables y Financiera (El propósito es validar la existencia de controles para salvaguardar que los recursos sean correcta y efectivamente usados, y transmitir confianza en los informes financieros y operativos presentados a las partes interesadas)

5.1. ¿La organización posee manuales, procedimientos y/o políticas contables y financieros? ¿Se revisan de manera periódica los informes financieros de la entidad y se hace seguimiento al presupuesto? ¿Los informes financieros apoyan la toma de decisiones?

5.2. ¿La organización posee procedimientos sobre desembolsos de caja menor o caja general? ¿El dinero en efectivo se guarda de forma segura?

5.3. ¿La organización posee una descripción clara de la separación (segregación) de funciones?

5.4. ¿La organización posee alguna política de aprobación de transacciones financieras? ¿Incluido el pago de nómina?

5.5. ¿Posee la organización una política/manual de compras?

5.6. ¿Usa la organización un presupuesto para controlar el gasto? ¿Los presupuestos se basan en los costos de las actividades planificadas? ¿Estos son aprobados por el área o el rol competente? ¿Las hojas de trabajo presupuestarias incluyen notas explicativas y cálculos claros?

5.7. ¿La organización realiza auditorías externas periódicas a sus procesos contables y financieros?, ¿Seleccionan una empresa de auditoría debidamente registrada?

5.7.1 ¿Quién revisa y aprueba los estados financieros en su organización? ¿Se discuten los informes financieros al menos una vez cada tres meses? ¿Los responsables del presupuesto reciben informes de seguimiento del presupuesto todos los meses?, ¿La información financiera se comparte al menos una vez al año de forma accesible?

5.8. ¿Su organización mantiene cuentas bancarias separadas para cada proyecto o donante?

(Si la respuesta es no, describa brevemente la cuenta con la que se administrarán los recursos)

Resultados y conclusiones de la Evaluación Contable puntos 4 y 5 (Para uso exclusivo de Fundación PLAN)

6. Control de propiedades (El propósito es monitorear recursos y su utilización de acuerdo con políticas y procedimientos establecidos)

6.1. ¿La organización mantiene un registro de activos fijos/equipos?

6.2. ¿Todos los activos de la organización son inventariados y marcados?

6.3. ¿Todos los activos de la organización están asegurados?

Detalles principales activos

Nº	Descripción de activos	Valor en $COP
1
2
3
4
5
6

Resultados y conclusiones de la Evaluación Control de activos (Para uso exclusivo de Fundación PLAN).

7. Viajes (El propósito es asegurar que todos los viajes sean completamente autorizados y que cumplan adecuadamente con los requerimientos del donante. Los viajes son un punto crítico puesto que los donantes solo financian lo que han aprobado en su presupuesto.)

7.1. ¿Los gastos de viaje de la organización están soportados por un comprobante de viaje/informe de gastos?

Por favor describa brevemente su procedimiento de viáticos (para alojamiento y alimentación en los viajes).

Resultados y conclusiones de la Evaluación Control de viajes (Para uso exclusivo de Fundación PLAN).

8. Tecnología de información (El propósito es conocer con que equipos de tecnología cuenta la organización)

8.1. ¿Utiliza la Organización computadores actualizados?

8.2. ¿Existe un sistema de copias de seguridad interna y externa en la organización?

8.3. ¿Existe un sistema seguro de contraseñas en la organización?

8.4. ¿Todos los computadores están adecuadamente protegidos con software antivirus?

Resultados y conclusiones de la Evaluación Tecnología de información (Para uso exclusivo de Fundación PLAN).

9. Calidad del Programa.

¿Con que programas y/o proyectos está trabajando actualmente la organización, en que zonas y cuántas personas están laborando en ellos? Enumere los proyectos de mayor relevancia del año anterior. En caso que aplique.

Nº	Nombre del programa o proyecto	Zona Geográfica de implementación	Fecha de inicio	Fecha de terminación	Personal del proyecto (#)	Monto del proyecto $COP	Donante
1
2
3
4
5

¿La organización tiene experiencia trabajando con entidades del gobierno? Por favor describa brevemente nombre de la entidad, proyecto realizado, monto, propósito y periodo.

Resultados y conclusiones de la Evaluación Calidad de programas (Para uso exclusivo de Fundación PLAN).

POLÍTICA DE SALVAGUARDA

Herramienta de evaluación de socios de la Política de salvaguarda de niña, niño, adolescente y jóven (PSNNAJ) de Plan International

Esta herramienta da respuesta al estándar

BS 1.1. Todos los socios potenciales son evaluados en función de su capacidad y compromiso para salvaguardar a las niñas, niños, adolescentes y jóvenes en toda su diversidad y esto informa la decisión de trabajar con el socio y el nivel de apoyo requerido.

Un primer paso en la colaboración con los socios consiste en evaluar al socio potencial, incluyendo su compromiso con la protección de las niñas, niños, adolescentes y jóvenes en toda su diversidad y su capacidad para mantenerlas seguras/os y protegidas/os en todos los aspectos de su trabajo. Esta herramienta puede utilizarse para orientar la evaluación del alcance de los controles internos existentes necesarios como mínimo para garantizar que se mitigan los riesgos de la Política de Salvaguarda de la NNAJ (niña, niño, adolescente y jóven) en las operaciones, procesos y programas del socio y, por tanto, una evaluación de los niveles de riesgo de la Politica de Salvaguarda. Los resultados de la evaluación deben utilizarse para elaborar la "Lista de verificación de la evaluación mutua de los socios" por el área que vaya a realizar el asocio, ejemplo si se identifica en formulacion, será el área de movilización de recursos; una vez el proyecto esta siendo implementado y se identifica un posible socio o aliado, es desde el área que implementa; esta evaluacion se utiliza para informar la decisión sobre si Fundación PLAN debe trabajar con el socio. Este proceso de selección de socios se rige por las normas y herramientas de asociación del programa (identificar el nombre del programa, proyecto para el cual se está realizando la evaluación del socio) no es una decisión que tome la unidad de la Política de Salvaguarda o el equipo de salvaguarda. Más bien, la evaluación de las capacidades del socio entra en el proceso general. Tenga en cuenta que, aunque se considere que un socio no cumple con las expectativas de Plan International en relación con la Politica de Salvaguarda esto no significa que no vayamos a trabajar con él; el objetivo de la evaluación es contribuir al proceso general de evaluación del socio e identificar los riesgos y las deficiencias de la Política que deberán tenerse en cuenta y abordarse en consecuencia. Esta herramienta se basa en una versión condensada de las normas e indicadores de salvaguarda de la herramienta de certificación Keeping Children Safe, que a su vez se derivan de las normas de aplicación de la Política de Salvaguarda de Plan International.

¿Cómo utilizar esta herramienta?
Puede trabajar con la persona representante de la entidad socia para completar esta herramienta y/o solicitar que la complete para su evaluación/análisis posterior.

1. Evaluación de la aplicación de la salvaguarda
Esta hoja de trabajo contiene 10 indicadores mínimos de cumplimiento de Salvaguarda de Niñas, niños, adolescentes y jóvenes que se espera que estén en funcionamiento para evaluar la capacidad del socio potencial para mitigar los riesgos. Complete la hoja de trabajo seleccionando una de las opciones de respuesta: Cumplido o parcialmente cumplido o no cumplido o N/A.

2. Perfil de riesgo de protección
El perfil de riesgo de la Política de Salvaguarda ayuda a dar una indicación del nivel de riesgos de la política de salvaguarda alos que probablemente se enfrente la entidad socia potencial en función del contexto local en el que trabaja. El perfil de riesgo pide a dicha entidad potencial que evalúe los riesgos en tres categorías diferentes: riesgo del programa, problemas de personal y riesgos externos de protección de las niñas, niños, adolescentes y jóvenes. El perfil de riesgo del socio de la Política de Salvaguarda influirá en la interpretación de la evaluación de la Política. Por ejemplo, un socio corporativo, como un hotel, con pocos o ningún procedimiento de la Política de Salvaguarda, puede tener una calificación alta para la evaluación de Política, pero un perfil de riesgo ya que no realiza un trabajo directo con niñas, niños adolescentes y jóvenes ni participa en la programación y el trabajo de influencia. Sin embargo, un socio que ejecute un programa de protección de la infancia con niñas, niños, adoelscentes y jóvenesque residan en el lugar puede tener un perfil de riesgo alto aunque tenga una política/un procedimiento en vigor.

3. Resultados de la evaluación de salvaguarda de los socios:
Los resultados de la evaluación se interpretan en la página de evaluación.

Evaluar si la organización establece una política clara que describa su compromiso con la promoción del bienestar de las NNAJ (niña, niño, adolescente y jóven) , la protección y la prevención de daños (abusos) y la creación de un entorno seguro y positivo para las NNAJ en toda su diversidad, en el que se respeten sus derechos y se les trate con dignidad y respeto en todo momento.

1. La organización cuenta con una política de protección/salvaguarda por escrito, aprobada por el órgano de gestión correspondiente, a la que deben adherirse todo el personal, los asociados (incluidos los socios) y visitantes.

2. La política está redactada de forma clara y fácilmente comprensible y se publicita, promueve y distribuye ampliamente a todas las partes interesadas, incluidos las NNAJ.

Evaluar que la organización comunica claramente sus compromisos para mantener a las NNAJ en toda su diversidad seguros y protegidos, incluyendo las responsabilidades y expectativas que pone en el personal, los asociados, a través de las políticas, procedimientos y orientaciones pertinentes, y que el personal y los asociados (y otras partes interesadas pertinentes, incluidos las NNAJ ) son apoyados en la comprensión y la actuación en línea con estos.

3. Existen directrices escritas sobre el comportamiento (Código de Conducta) que proporcionan orientación sobre las normas de comportamiento apropiadas/esperadas de los adultos hacia las NNAJ y de las NNAJ hacia otros NNAJ (si procede).

4. Todos las y los integrantes del personal reciben una iniciación y/o formación sobre protección/salvaguarda cuando se incorporan a la organización, que incluye una introducción a la política y los procedimientos de protección de la organización y el aprendizaje sobre cómo reconocer y responder a las preocupaciones sobre el abuso de NNAJ

5. Todas las direcciones tienen la responsabilidad específica de garantizar que se apliquen medidas de protección y que el personal, los asociados y otras partes interesadas clave conozcan y reciban apoyo en la aplicación de estas medidas.

6. Las NNAJ son conscientes de su derecho a estar a salvo de los abusos y reciben asesoramiento y apoyo para mantenerse a salvo, incluyendo información para las NNAJ, las madres, los padres y /o cuidadoras/es sobre dónde acudir en busca de ayuda.

7. Existe una serie de políticas, procedimientos y orientaciones de buenas prácticas, relevantes para la naturaleza de la organización y sus operaciones, que describen cómo se debe lograr la salvaguarda a través de sistemas y procesos tales como la programación, los recursos humanos, los medios de comunicación y las comunicaciones, el patrocinio, el trabajo con los socios, etc.

Evaluar que la organización garantiza un entorno seguro para niñas, niños, adolescentes y jóvenes mediante un proceso sistemático de planificación y aplicación de medidas de protección/salvaguarda

8. Existe un proceso adecuado y una guía paso a paso para informar y responder a los incidentes de salvaguarda y qué medidas tomar si se ha infringido el Código de Conducta y hay preocupación por la seguridad o el bienestar de las NNAJ. Esto tiene en cuenta los sistemas/autoridades locales para tratar los incidentes de abuso de NNAJ.

9. Existen prácticas de contratación/contratación seguras que significan que el personal y los asociados son contratados/contratados de manera que se garantice su idoneidad para trabajar con NNAJ y que comprendan sus responsabilidades para trabajar dentro de la política de protección de la organización.

Evaluar si la organización cuenta con medidas y mecanismos para el seguimiento y la revisión de las medidas de protección y para garantizar la responsabilidad ascendente y descendente en relación con la protección/salvaguarda.

10. Existen disposiciones para supervisar el cumplimiento y la aplicación de las políticas y procedimientos de salvaguarda mediante medidas específicas y/o la integración en los sistemas existentes de garantía de calidad, gestión de riesgos, auditoría, seguimiento y revisión.

Resultados y conclusiones de la Política de Salvaguarda (Para uso exclusivo de Fundación PLAN)

PERFIL DE RIESGO DE SALVAGUARDA

El uso de la expresión "su/s programa/s" en el texto se refiere a los programas o proyectos que usted puede gestionar, financiar o apoyar de alguna manera.

A. Perfil de riesgo de la salvaguarda del programa.

Evaluar los riesgos particulares de NNAJ en sus programas.

1. Estime el nivel de participación de los niños y jóvenes en sus programas/proyectos de la siguiente manera:

1.1. Una respuesta de emergencia activa/situación de conflicto?

1.2. Grupos de niñas, niños, adolescentes y jóvenes vulnerable, por ejemplo, NNAJ con discapacidades, NNAJ víctimas de conflicto, NNAJ de grupos minoritarios, NNAJ de la calle, NNAJ víctimas de abusos sexuales

1.3. NNAJ en régimen de internado ( institucionalizados o en programas de protección)

1.4. Trabajo general con NNAJ (excluyendo lo anterior pero incluyendo eventos/talleres puntuales con NNAJ)

B. Perfil de riesgo de la protección del personal.

Evaluar los riesgos de la PSNNAJ (Política de Salvaguarda de niña, niño, adolescente y joven) en relación con los niveles de personal/recursos y la rotación (es decir, la proporción de estas personas que han abandonado la organización en el período sobre el que se informa).

2. Estime los siguientes niveles dentro de su organización:

2.1. La rotación del personal en general (pérdida de personal que suele estar muy versado en las políticas y procedimientos de salvaguarda y del código de conducta)

2.2. La rotación de asociados, como voluntarios de la comunidad, consultoras/es u otro personal de este tipo (este personal suele estar alejado de los procesos de oficina, como la formación y la información sobre la protección y el código de conducta, o trabaja en zonas remotas con poca supervisión)

2.3. La rotación de altos directivos/personal especialista en salvaguarda (se trata de personal con conocimientos especializados o responsabilidades en la aplicación de la salvaguarda, por lo que su pérdida puede repercutir en el perfil de PSNNAJ)

Evaluación de los riesgos de la PSNNAJ (Política de Salvaguarda de niña, niño, adolescente y joven)en relación con las competencias del personal especializado

3. Responda: 'si', 'parcialmente' o 'no'

3.1. Las y los directivos con responsabilidades especiales en la aplicación de los procedimientos de protección han recibido información sobre la ejecución de sus responsabilidades en materia de protección de menores de edad

3.2. El personal especializado en salvaguarda ha asistido a un taller diseñado específicamente para que entiendan y apoyen la aplicación de los procedimientos de la PSNNAJ de la organización

C. Salvaguarda externa Riesgos para las niñas, niños, adolescentes y jóvenes.

Evaluar el nivel de riesgos para los niños y jóvenes de su país en general, es decir, los factores generales del entorno externo que ponen en riesgo a los niños y jóvenes en general.

4. Teniendo en cuenta los factores generales del entorno externo que ponen en riesgo a las NNAJ en general, ¿cómo describiría la infraestructura, el apoyo prestado y los riesgos de la PSNNAJ?
Nota: al responder a la categoría 4, por favor, considere: los principales problemas de protección a los que se enfrentan las NNAJ (incluyendo las prácticas habituales/aceptadas culturalmente que pueden ser perjudiciales para las NNAJ); la eficacia de los sistemas judiciales/de bienestar para la protección de las niñas, niños , adolescentes y jóvenes; el cumplimiento/aplicación/eficacia de la legislación que regula la protección de las niñas, niñas, adolescentes y jóvenes; la presencia y la eficacia de los mecanismos informales/comunitarios de protección de las NNAJ; la presencia y la eficacia de los organismos (ONG, sanidad, gobierno) que gestionan los problemas de protección de las NNAJ y si son eficaces.

Excelente infraestructura con apoyo, las niñas, niños, adolescentes y jóvenes no son significativamente vulnerables al abuso/explotación.
Buena infraestructura y apoyo, algunas preocupaciones sobre la vulnerabilidad.
Infraestructura y apoyo deficientes, las NNAJ son especialmente vulnerables.

Perfil de riesgo de PSNNAJ

Alto/Rojo

Existe una alta/cierta probabilidad de que se produzca un problema de PSNNAJ con un alto impacto/gravedad. El socio potencial requiere una acción urgente y la asignación de recursos para implementar un plan de reducción de riesgos de salvaguarda.

Medio/Amarillo

Existe una probabilidad razonable de que se produzca un problema de PSNNAJ o de que se materialice el riesgo. El socio potencial requiere una atención y un seguimiento centrados en reducir la exposición al riesgo de los menores.

Bajo/Verde

Existe una probabilidad muy baja de que se produzca o materialice un problema de PSNNAJ. No se requiere una acción urgente, pero se espera que el socio potencial aborde las deficiencias identificadas.

RESUMEN DE EVALUACIÓN Y RECOMENDACIONES

Fecha última revisión:

Ítem evaluados	Calificación	Comentarios
1. Información General de la organización
2. Recursos Humanos
3. Financiación, alianzas y subvenciones
4. Sistema Contable
5. Políticas y procedimientos contables y financieros
6. Control de Propiedades
7. Control de Viajes
8. Tecnología de información
9. Calidad del programa
10. Política de Salvaguarda
11. Perfil de Riesgo de Salvaguarda

OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES

RESPONSABLES DE CONTACTO DIRECCIÓN DE COPERACION

#	Nombre y apellido	Cargo
1
2
3

RESPONSABLES DE CONTACTO DIRECCIONES DE DESARROLLO/ACCIÓN HUMANITARIA

#	Nombre y apellido	Cargo
1
2
3

RESPONSABLES DE CONTACTO GERENCIA NACIONAL DE PATROCINIO

#	Nombre y apellido	Cargo
1
2
3

RESPONSABLE DE REVISIÓN DE LA EVALUACIÓN – ASEGURAMIENTO CALIDAD Y CONTROL

#	Nombre y apellido	Cargo
1
2
3

ANEXOS.

Consulta del RUES

VALIDACIÓN DE CAPACIDAD FINANCIERA.

CAPITAL DE TRABAJO

Valor asocio

Capital de trabajo

>=20

Activo corriente

Pasivo Corriente

Capital de trabajo: AC-PC

Tope mínimo

CUMPLE CON 1er TRD

ENDEUDAMIENTO

Activo total

Pasivo total

% Endeudamiento PT/AT

<=70

CUMPLE CON 2do TRD

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